北交所发布2024年券商执业评价结果，TOP10 大洗牌|界面新闻

近日 ，北京证券交易所、全国股转公司发布了2024年度证券公司执业质量评价结果。结果显示，中信建投证券以137.21分稳居第一
，民生证券 、东吴证券、国投证券
、中泰证券分别位列2至5名 。

2024年度共有114家券商参与了评价，其中有11家证券公司子公司纳入其母公司合并计算 ，因此实际参与排名的券商数量为103家。整体上看
，评价结果为一档的证券公司有20家、二档证券公司41家 、三档证券公司21家
、四档证券公司21家
。

评价结果主要包括专业质量得分和合规质量扣分两个方面。执业质量评价从投行、经纪 、做市
、研究等业务维度，全面客观反映了证券公司在北交所、新三板市场业务开展情况 。数据显示 ，共46家券商专业质量得分与2023年相比有所增加
，48家券商在合规质量上有所扣分，与去年57家相比减少9家
。

从整体来看 ，2024年共有41家券商在北交所和全国股转系统业务的执业质量得分中与去年同比有所上升
，与2023年相比，2024年证券公司执业质量评价结果的前十名发生了显著变化 ，排名波动较大。

具体来看
，中信建投证券以总分137.21分位居榜首，民生证券以130.33分排名跃至第二 ，东吴证券以129.04分紧随其后 。排名3至10位的分别是，国投证券（126.85分） 、中泰证券（125.43分）
、开源证券（124分）、兴业证券（123.41分） 、广发证券（122.54分）
、第一创业（122.44分）、海通证券（121.61分）
。

总的来看
，2024年证券公司执业情况呈现三方面特点。

一是服务覆盖面不断扩大 。2024年度
，证券公司加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数保持三年连续增长 ，代理买卖股票金额 、发布研究报告数量等实现倍增
，北交所做市股票覆盖面进一步扩大
。

二是参与积极性逐步提高。2024年度，证券公司功能性发挥不断加强 ，展业券商队伍持续壮大 。59家券商参与新三板推荐挂牌业务
，其中13家为2023年以来首次参与
。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升 ，超三成券商发布北交所、新三板研究报告 。

三是“看门人 ”责任进一步压实。2024年度
，证券公司合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市
、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较前一年度增长39% ，严监严管要求得到有效落实
。

北交所方面还提到，下一步
，北京证券交易所、全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N
”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作 ，引导证券公司更好发挥自身功能 、不断增强规范执业意识
，持续提高创新型中小企业服务质效。