界面新闻记者 |
中证协官网显示,近日 ,保荐代表人分类名单已再度更新。其中D类(暂停业务类)名单新增8人,总数达到15人 。
此次新增的8名保代分别来自申万宏源(000166.SZ)、国元证券(000728.SZ)、财信证券 、广发证券(000776.SZ)、东吴证券(601555.SH)、中金公司(601995.SH)6家券商。
以下是目前中证协公布的15名D类保代名单:
具体来看 ,本次其中新增的8名D类保代及涉及事由分别为:申万宏源证券承销保荐保代吴杏辉事涉国宏工具IPO项目;国元证券保代马志涛 、徐明事涉安芯电子IPO项目。
财信证券保代蒋序全事涉紫鑫药业非公开发行项目 。蒋序全所涉项目在东吴证券任职期间,目前蒋序全已不是保代,资格转为一般证券业务。
广发证券保代李佳佳事涉紫鑫药业非公开发行项目。李佳佳所涉项目同样在东吴证券任职期间,其与蒋序全是紫鑫药业非公开发行股票项目签字保代 。李佳佳也不再担任保代,资格转为一般证券业务。
东吴证券保代王新、张琦事涉国美通讯非公开项目;中金公司保代赵善军事涉上海思尔芯IPO项目。
申万宏源承销保荐的吴杏辉因在国宏工具IPO项目中的保荐职责履行存在瑕疵,被上交所处以6个月内不接受其签字文件的纪律处分 。该项目已于2024年4月28日撤回。
广发证券李佳佳与财信证券蒋序全因紫鑫药业非公开发行项目被“旧责新究 ”。尽管二人已转任一般证券业务资格 ,但在东吴证券任职期间作为签字保荐代表人,未能审慎核查,且在持续督导期间未履行勤勉义务 ,最终导致机构与个人双双受罚,体现了监管“追溯追责”的严格要求 。
该事件发生在十余年前,东吴证券为紫鑫药业2014年度非公开发行事项担任持续督导保荐机构 ,持续督导期至2017年12月31日。紫鑫药业财务造假情况自2013年持续至2021年,累计时间达9年。但经查,东吴证券在保荐及持续督导过程中未发现虚假数据情况。紫鑫药业已于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌 。
不过 ,作为紫鑫药业定增的保荐人,东吴证券在保荐过程中及事后的持续督导过程中,未发现虚假数据情况。紫鑫药业已于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。
D类展示的是资格罚 ,采取动态更新机制,并非固定名单,罚毕就会离开榜单,主要与保代被具体采取的监管措施以及期限挂钩 。
投行是资本市场的“看门人” ,保代是“守门员 ”的一线人员,在近几年监管加大力度督促投行回归本源,推动保代更加勤勉尽责下 ,迄今有数百位保代受到处罚。上述案例凸显了监管机构对保荐机构及个人在IPO及非公开发行项目中履职情况的严格监管态度,即使项目已撤回或时间久远,违规行为仍会被追溯并严惩。
中证协于2020年12月建立保荐代表人分类名单制度 ,最初包括A(综合执业信息)、B(机构验证类) 、C(处罚处分类)三类 。2024年9月,中证协新增D类(暂停业务类)名单,进一步完善负面评价公示机制。
截至目前 ,中证协公示的A类保荐代表人共8552位,较去年9月下旬已减少168人。整体来看,约300位保代存在违反自律规则或监管规定的行为 。
近年来 ,证监会持续压实中介机构责任,对未勤勉尽责的行为进行严格追究。2024年,证监会共查办证券期货违法案件739件,其中中介机构未勤勉尽责案件95件 ,占比13%,连续三年增加。证监会表示,中介机构作为资本市场治理的重要力量 ,其执业质量直接关系到市场的健康运行 。
涉事券商多表示将诚恳接受处罚,深刻反思,全面加强内部管理 ,提升投行业务的执业质量,履行好资本市场“看门人”的责任。此次名单更新反映了监管机构对保荐代表人执业行为的严格监管,以及对中介机构责任追究的持续加强。
湖南在线:反差婊吃瓜黑料免费-黑料不打烊 吃瓜-贵州省市场监督管理局党组书记丁雄军接受审查调查,曾任茅台董事长|界面新闻 · 快讯
湖南在线:国产黑料吃瓜免费-黑料不打烊51吃瓜网-上海银行追讨“宝能系”百亿欠债:25.8亿一审胜诉,能收回多少?| 局外人|界面新闻
湖南在线:吃瓜黑料不打烊免费-最新黑料吃瓜网站-泰国总理今起访华,将寻求更多安全合作、出席亚冬会开幕式|界面新闻 · 天下
上市券商回购提速:湘财、西部、广发更新“进度条”,注销式回购为主流|界面新闻
湖南在线:吃瓜爆料黑料网曝门黑料-吃瓜曝光黑料不打烊fun-元宝超豆包成苹果APP免费榜第二,前三均是大模型应用|界面新闻 · 科技
湖南在线:吃瓜在线黑料不打烊-155.fun黑料吃瓜网-反犹袭击事件频发,特朗普下令全面暂停12国公民进入美国|界面新闻 · 天下
湖南在线:吃瓜爆料黑料在线heiliao-免费吃瓜 黑料泄密-全国碳市场2024年成交额逾180亿元,创上线以来年成交额新高|界面新闻 · 快讯
湖南在线:黑料网免费吃瓜-重磅吃瓜黑料-1月逾百亿美元外资净流入,DeepSeek概念带动机构重估中国市场价值|界面新闻
还没有评论,来说两句吧...