2月21日,最高检与中国证监会今日联合召开“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会 。最高检副检察长葛晓燕、中国证监会副主席李明出席发布会并回答记者提问。
发布会上 ,据葛晓燕介绍,2022年至2024年,全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人 ,起诉案件数 、人数年均增长30.5%、16%。2022年至2024年,全国检察机关共起诉欺诈发行证券,违规披露、不披露重要信息 ,背信损害上市公司利益等财务造假犯罪案件69件185人,最高检挂牌督办31件重大案件,已有27件提起公诉 。对组织 、指挥造假的大股东、实控人、董监高,积极参与造假的公司企业人员以及配合的中介组织人员 、第三方人员依法进行全链条追责。
葛晓燕表示 ,2022年至2024年,全国检察机关起诉内幕交易、操纵证券市场、利用未公开信息交易等交易类案件284件790人,持续加大对上市公司大股东、实控人 、董监高等“关键少数 ” ,金融机构从业人员以及职业操纵团伙等黑灰产业链的追责力度,办理了一批有重大市场影响的案件,着力追缴违法所得、铲除再犯经济基础、维护市场交易秩序。
证监会方面 ,李明在发布会上介绍,去年办理各类案件739件,作出处罚决定592份 ,罚没款153亿元,超过上一年两倍,其中对恒大地产财务造假案罚款超40亿元 ,会同财政部对恒大地产案审计机构开出4.41亿元的同类案件‘史上最大’罚单 。
李明表示,证监会不断强化对欺诈发行 、财务造假、违规减持、操纵市场等投资者最关切 、最痛恨、“最不能忍”的违法行为的打击惩治。2024年查处包括财务造假在内的信息披露违法案件135件,同比增长17%,居各类案件数量之首;处罚操纵市场案42件 ,案均罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首。此次发布的指导性案例,财务造假案例占比一半 ,操纵市场占比四分之一。今后,对这两类违法的打击力度还将持续加强 。
李明表示,我国股市中小投资者占比高达96% ,风险承受能力薄弱,自力救济能力相对不足,是案件中“看不见的当事人”。对于执法个案中的证据采信、法律适用等具体问题 ,证监会在依法行政前提下,更多站在保护投资者的角度,既做好“技术判断 ” ,更做好“价值判断”。
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